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專利局在初步審查中，對于申請文件中不符合《專利法》要求的，應當給予申請人補正機會，通知申請人在指i定期限內補正。申請人無正當理由不補正的，其申請視為撤回。補正后仍不符合要求的，專利局應當予以駁回。申請人不服的，可以請求專利復審委i員會復審。

??《專利法》第40條規定;“實用新型和外觀設計專利申請經初步審查沒有發現駁回理由的，由國務i院專利行政部門做出授予實用新型專利權或外觀設計專利權的決定，發給相應的專利證書，并予以登記和公告。實用新型專利權和外觀設計專利權自公告之日起生效。”該規定表明，我國對于實用新型專利和外觀設計專利僅進行初步審查。因此，專利局應依照《專利法》對實用新型和外觀設計的初步審查的要求進行嚴格審查，對符合授權條件的申請及時授予專利權。

??審查目的

??專利形式審查的主要目的是查明申請專利的發明是否符合《專利法》關于形式要求的規定，為以后的公開和實質審查做準備;查明申請專利的實用新型和外觀設計是否符合《專利法》關于授予專利權的規定，對符合授予條件的實用新型和外觀設計依法授予專利權。

委托專利代理機構

　　1.1委　托

　　根據專利法第十九條第1款的規定，在中國內地沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務，或者作為第1署名申請人與中國內地的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托專利代理機構辦理。審查中發現上述申請人申請專利和辦理其他專利事務時，未委托專利代理機構的，審查員應當發出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內答復。申請人在指定期限內未答復的，其申請被視為撤回;申請人陳述意見或者補正后，仍然不符合專利法第十九條第1款規定的，該專利申請應當被駁回。

　　中國內地的單位或者個人可以委托專利代理機構在國內申請專利和辦理其他專利事務。委托不符合規定的，審查員應當發出補正通知書，通知專利代理機構在指定期限內補正。期滿未答復或者補正后仍不符合規定的，應當向申請人和被委托的專利代理機構發出視為未委托專利代理機構通知書。

　　在中國內地沒有經常居所或者營業所的香港、澳門或者臺灣地區的申請人向專利局提出專利申請和辦理其他專利事務，或者作為第1署名申請人與中國內地的申請人共同申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托專利代理機構辦理。未委托專利代理機構的，審查員應當發出審查意見通知書，通知申請人在指定期限內答復。申請人在指定期限內未答復的，審查員應當發出視為撤回通知書;申請人陳述意見或者補正后仍不符合規定的，該專利申請應當被駁回。

　　委托的雙方當事人是申請人和被委托的專利代理機構。申請人有兩個以上的，委托的雙方當事人是全體申請人和被委托的專利代理機構。被委托的專利代理機構僅限一家，本指南另有規定的除外。專利代理機構接受委托后，應當指定該專利代理機構的專利代理人辦理有關事務，被指定的專利代理人不得超過兩名。

　　1.2委托書

　　申請人委托專利代理機構向專利局申請專利和辦理其他專利事務的，應當提交委托書。委托書應當使用專利局制定的標準表格，寫明委托權限、發明創造名稱、專利代理機構名稱、專利代理人姓名，并應當與請求書中填寫的內容相一致。在專利申請確定申請號后提交委托書的，還應當注明專利申請號。

　　申請人是個人的，委托書應當由申請人簽字或者蓋章;申請人是單位的，應當加蓋單位公章，同時也可以附有其法定代表人的簽字或者蓋章;申請人有兩個以上的，應當由全體申請人簽字或者蓋章。此外，委托書還應當由專利代理機構加蓋公章。

　　申請人委托專利代理機構的，可以向專利局交存總委托書;專利局收到符合規定的總委托書后，應當給出總委托書編號，并通知該專利代理機構。已交存總委托書的，在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書原件，而提交總委托書復印件，同時寫明發明創造名稱、專利代理機構名稱、專利代理人姓名和專利局給出的總委托書編號，并加蓋專利代理機構公章。

　　委托書不符合規定的，審查員應當發出補正通知書，通知專利代理機構在指定期限內補正。第1署名申請人是中國內地單位或者個人的，期滿未答復或者補正后仍不符合規定的，審查員應當向雙方當事人發出視為未委托專利代理機構通知書。第1署名申請人為外國人、外國企業或者外國其他組織的，期滿未答復的，審查員應當發出視為撤回通知書;補正后仍不符合規定的，該專利申請應當被駁回。第1署名申請人是香港、澳門或者臺灣地區的個人、企業或者其他組織的，期滿未答復的，審查員應當發出視為撤回通知書;補正后仍不符合規定的，該專利申請應當被駁回。

　　1.3解除委托和辭去委托

　　申請人(或專利權人) 委托專利代理機構后，可以解除委托;專利代理機構接受申請人(或專利權人) 委托后，可以辭去委托。

優先權要求的恢復

　　視為未要求優先權并屬于下列情形之一的，申請人可以根據專利法實施細則第六條的規定請求恢復要求優先權的權利：

　　(1) 由于未在指定期限內答復辦理手續補正通知書導致視為未要求優先權。

　　(2) 要求優先權聲明中至少一項內容填寫正確，但未在規定的期限內提交在先申請文件副本或者優先權轉讓證明。

　　(3) 要求優先權聲明中至少一項內容填寫正確，但未在規定期限內繳納或者繳足優先權要求費。

　　(4) 分案申請的原申請要求了優先權。

　　有關恢復權利請求的處理規定，適用本指南第五部分第七章第6節的規定。

　　除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優先權的，不予恢復。例如，由于提出專利申請時未在請求書中提出聲明而視為未要求優先權的，不予恢復要求優先權的權利。

申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織

　　專利法第十八條規定：在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據本法辦理。

　　申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織的，應當填寫其姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或者地區。審查員認為請求書中填寫的申請人的國籍、注冊地有疑義時，可以根據專利法實施細則第三十三條第(1) 項或者第(二) 項的規定，通知申請人提供國籍證明或注冊的國家或者地區的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有營業所的，審查員應當要求申請人提供當地工商行政管理部門出具的證明文件。申請人在請求書中表明在中國有經常居所的，審查員應當要求申請人提交公i安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。

　　在確認申請人是在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織后，應當審查請求書中填寫的申請人國籍、注冊地是否符合下列三個條件之一：

　　(1)申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協議;

　　(2)申請人所屬國是保護工業產權巴黎公約(以下簡稱巴黎公約) 成員國或者世界貿易組織成員;

　　(3)申請人所屬國依互惠原則給外國人以專利保護。

　　審查員應當從申請人所屬國(申請人是個人的，以國籍或者經常居所來確定;申請人是企業或者其他組織的，以注冊地來確定) 是否是巴黎公約成員國或者世界貿易組織成員開始審查，一般不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護的協議，因為與我國已簽訂上述協議的所有國家都是巴黎公約成員國或者世界貿易組織成員。只有當申請人所屬國不是巴黎公約成員國或者世界貿易組織成員時，才需審查該國法律中是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護的條款。申請人所屬國法律中沒有明文規定依互惠原則給外國人以專利保護的條款的，審查員應當要求申請人提交其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權和其他有關權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，根據專利法實施細則第四十四條的規定，以不符合專利法第十八條為理由，駁回該專利申請。

　　對于來自某巴黎公約成員國領地或者屬地的申請人，應當審查該國是否聲明巴黎公約適用于該地區。

　　申請人是個人的，其中文譯名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如M? 瓊斯。姓名中不應當含有學位、職務等稱號，例如××博士、××教授等。申請人是企業或者其他組織的，其名稱應當使用中文正式譯文的全稱。對于申請人所屬國法律規定具有獨立法人地位的某些稱謂允許使用。